新員工反洗錢入職培訓考試

您的姓名：

單選、判斷（總75分）

1.（）是開展反洗錢活動的基礎(chǔ)工作。

A.了解客戶B.大額交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機關(guān)全面合作

2.義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當向客戶充分說明本機構(gòu)需履行的（），不得明示.暗示或者幫助客戶隱匿（）。

A.身份識別義務(wù) 身份信息B.大額和可疑交易義務(wù) 大額和可疑交易信息C.非法集資義務(wù) 非法集資事實D.交易資料保存交易資料

3.洗錢的過程通常被分為三個階段，系列不屬于三個階段的是（）。

A.處置階段B.洗錢階段C.離析階段D.融合階段

4.金融機構(gòu)為客戶開立個人賬戶，在客戶身份認定上應(yīng)當遵守什么規(guī)定?（）

A.境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定B.境外外匯賬戶管理規(guī)定C.個人結(jié)算賬戶管理規(guī)定D.個人存款賬戶實名制規(guī)定

5.客戶身份資料不包括:（）

A.客戶身份信息B.客戶身份資料C.客戶賬戶記錄D.反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

6.金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者假名賬戶。

A.離岸賬戶B.外匯賬戶C.匿名賬戶D.虛假賬戶

7.（）階段是洗錢過程的核心環(huán)節(jié)。

A.處置階段B.洗錢階段C.離析階段D.融合階段

8.中國人民銀行及其分支行進行反洗錢現(xiàn)場檢查時，反洗工作人員應(yīng)出示（）否則，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕。

A.行員證B.檢查證C.執(zhí)法證D.執(zhí)法證與身份證

1.金融機構(gòu)在進行客戶身份識別時，只需核驗客戶的有效身份證件，無需了解其資金來源或用途。

對錯

2.金融機構(gòu)應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿等相關(guān)資料。

對錯

3.可疑交易報告必須基于確鑿的洗錢證據(jù)才能提交。

對錯

4.金融機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當依法協(xié)助、配合司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動。

對錯

5.個人之間的日常小額交易通常不會被視為洗錢活動的重點監(jiān)測對象。

對錯

6.在接到人民銀行的行政調(diào)查通知后，金融機構(gòu)可先通知客戶，了解一些情況。

對錯

7.金融機構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時金融機構(gòu)都要對客戶的身份進行重新識別。

對錯

更多問卷復(fù)制此問卷

97色精品视频在线观看,亚洲中文字幕页面,亚洲国产制服丝袜清纯,久久九九有精品国产23