2025年梅州市分行反洗錢工作培訓班考試

您的姓名：

您的部門：

城區(qū)支行梅縣支行興寧市支和地五華縣支行豐順縣支行大埔縣支行蕉嶺縣支行平遠縣支行市分行本部市分公司

1、我行反洗錢工作的三大核心任務是（）。

A、客戶盡職調(diào)查B、客戶身份資料及交易記錄保存C、大額和可疑交易報送

2、對于以下哪些異常開戶情形，應根據(jù)客戶及其申請業(yè)務的風險狀況，嚴格審查，可采取延長開戶審查期限、加大客戶盡職調(diào)查力度等措施，必要時應拒絕開戶（）。

A、不配合客戶身份識別B、有組織同時或者分批開立賬戶C、開立業(yè)務與客戶身份不相符D、有明顯理由懷疑客戶開立賬戶存在開卡倒賣或從事違法犯罪活動

3、根據(jù)《受益所有人信息管理辦法》規(guī)定，下列主體（以下統(tǒng)稱備案主體）應當根據(jù)本辦法規(guī)定通過相關登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。

A、公司B、合伙企業(yè)C、外國公司分支機構D、中國人民銀行、國家市場監(jiān)督管理總局規(guī)定的其他主體

4、我行盡職調(diào)查的原則。包括以下：

A、“了解你的客戶”原則B、“勤勉盡責”原則C、“風險為本”原則D、最小程度打擾客戶原則

5、客戶盡職調(diào)查的方法。包括以下：

A、要求客戶提供身份資料和其他證明材料；向客戶了解建立業(yè)務關系的目的和性質(zhì)、資金來源和用途等相關信息。B、查詢權威信息，如查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)、征信系統(tǒng)、稅務機關網(wǎng)站等。C、向公安機關、工商行政管理部門、稅務管理部門、海關等部門申請核實客戶情況D、要求客戶補充相關證明材料，如輔助身份證件、工作證件、職業(yè)/經(jīng)營資料、住所資料、資金來源或去向資料、公司章程、股東名冊、投資或經(jīng)營合同、經(jīng)審計的財務報告等E、通過電話、面談等方式回訪客戶及其關聯(lián)人

6、非自然人客戶盡職調(diào)查主體范圍包括：客戶及關聯(lián)自然人（法定代表人或負責人、控股股東或實際控制人、受益所有人、授權辦理業(yè)務人員）。

A、正確B、錯誤

7、自然人客戶基本信息要素包括：姓名、性別、國籍、職業(yè)、經(jīng)常居住地或工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限（起始日、到期日）。

A、正確B、錯誤

8、按照盡職調(diào)查措施的強度，盡職調(diào)查可分為以下：簡化盡職調(diào)查、一般盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查。

A、正確B、錯誤

9、根據(jù)新版《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存十年。

A、正確B、錯誤

10、首次客戶盡職調(diào)查是指客戶第一次通過開立賬戶或簽訂協(xié)議等方式與我行建立業(yè)務關系時應開展的盡職調(diào)查。

A、正確B、錯誤

更多問卷復制此問卷

97色精品视频在线观看,亚洲中文字幕页面,亚洲国产制服丝袜清纯,久久九九有精品国产23

2025年梅州市分行反洗錢工作培訓班考試