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反洗錢案例分享2--培訓考試
您的姓名：
1.當客戶賬戶出現大額且頻繁的證券買賣交易，即便客戶能提供合理說明，證券公司也必須向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告。（）
A. 對
B. 錯
2.客戶要求將證券賬戶內的資金多次轉入同一非關聯(lián)第三方賬戶，且金額均接近大額交易標準，證券公司應關注此交易是否存在洗錢風險。（）
A. 對
B. 錯
3.若證券公司發(fā)現某客戶的交易行為涉嫌洗錢，但未掌握確鑿證據，此時無需向監(jiān)管部門報告。（）
A. 對
B. 錯
4.證券公司應當定期對員工進行反洗錢培訓，培訓內容僅包括反洗錢法律法規(guī)即可。（）
A. 對
B. 錯
5.當客戶申請注銷證券賬戶時，證券公司可以立即銷毀該客戶的身份資料和交易記錄。（）
A. 對
B. 錯
6.證券公司在為客戶辦理證券開戶業(yè)務時，下列哪項不是客戶身份識別的必要環(huán)節(jié)？（）
A. 核對客戶身份證件原件?
B. 留存客戶身份證件復印件?
C. 了解客戶的婚姻狀況?
D. 登記客戶的姓名、身份證件號碼等信息
7.證券公司在開展資產管理業(yè)務時，下列關于反洗錢工作的說法正確的是（）。
A. 無需對資產管理計劃的投資者進行身份識別?
B. 只需對投資者進行一次身份識別，后續(xù)無需關注?
C. 需對投資者進行身份識別，并持續(xù)監(jiān)測資產管理計劃的資金流向和交易情況?
D. 僅需監(jiān)測資產管理計劃的收益情況，無需關注資金來源
8.證券公司在為客戶辦理證券開戶業(yè)務時，客戶身份識別應包含的內容有（）。
A. 核對客戶有效身份證件的真實性和有效性?
B. 登記客戶的姓名、性別、出生日期、身份證件號碼等基本信息?
C. 了解客戶的職業(yè)、收入來源、資金用途?
D. 留存客戶有效身份證件的復印件或影印件?
E. 核實客戶是否為境外政要
9.證券公司發(fā)現客戶交易涉嫌洗錢時，應采取的應對措施有（）
A. 立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易報告?
B. 及時向當地中國人民銀行分支機構報告?
C. 持續(xù)監(jiān)測客戶后續(xù)交易行為，收集相關證據?
D. 擅自凍結客戶賬戶，防止資金轉移?
E. 要求客戶對可疑交易行為作出書面說明
10.下列交易行為中，證券公司應重點關注并可能報送可疑交易報告的有。（）
A. 客戶將大量資金轉入證券賬戶后，立即全部買入某一流動性較差的小盤股票?
B. 客戶證券賬戶長期無交 易，突然在短期內發(fā)生多筆大額交易?
C. 客戶頻繁辦理證券賬戶掛失、解掛業(yè)務，無合理說明?
D. 客戶按照市場價格正常買賣大盤藍籌股票?
E. 客戶要求將證券賬戶內的資金分多筆轉入多個境外空殼公司賬戶
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