反洗錢第三季度培訓(xùn)考試

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所屬部門（網(wǎng)點(diǎn)）：

1、下列不屬于高風(fēng)險(xiǎn)的司法信息是（）。

A、有權(quán)機(jī)關(guān)A區(qū)人民法院，文件號(hào)（2023）云0902執(zhí)710號(hào)之十三B、有權(quán)機(jī)關(guān)B省B州縣公安局，文書號(hào)B公（刑）調(diào)證字【2023】00169號(hào)C、有權(quán)機(jī)關(guān)C市公安局、文書號(hào)C公（禁毒）調(diào)證字（2023）310445號(hào)D、有權(quán)機(jī)關(guān)D市公安局D區(qū)分局，文書號(hào)（2023）粵0111執(zhí)8739號(hào)之三，經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)與辦案人員溝通確認(rèn)，客戶涉嫌上游犯罪。

2、對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，不正確的有（）。

A、屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保密信息B、直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類C、不需要對(duì)客戶保密D、避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3、（）等級(jí)的客戶的重新評(píng)定期限不超過一年。

A、中低風(fēng)險(xiǎn)B、中風(fēng)險(xiǎn)C、中高風(fēng)險(xiǎn)D、高風(fēng)險(xiǎn)

4、新客戶首次復(fù)評(píng)后，無論其風(fēng)險(xiǎn)高低，（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次重新評(píng)定。

A、半年B、一年C、兩年D、三年

5、業(yè)務(wù)辦理過程中的異常行為包括哪些（）？

A、業(yè)務(wù)辦理時(shí)由他人在旁或通過電話指導(dǎo)填報(bào)信息B、一人代理多個(gè)賬戶辦理取款或多次代理他人取款，均無法確認(rèn)資金用途C、法定代表人、負(fù)責(zé)人、控股股東、高級(jí)管理層、受益所有人失聯(lián)，短期內(nèi)頻繁更換單位財(cái)務(wù)管理人D、客戶存在“偽現(xiàn)金”交易的，即先取出大量現(xiàn)金，立刻或在短時(shí)間存入其他賬戶

6、強(qiáng)化盡職調(diào)查需符合哪些要求？

A、核實(shí)客戶身份信息B、核實(shí)身份證是否在有效期內(nèi)C、針對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)信息開展針對(duì)性盡調(diào)D、可直接復(fù)制等級(jí)評(píng)定的內(nèi)容

7、業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶營銷，若洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶是我行主動(dòng)營銷的大客戶，可以不對(duì)其管控。

A、正確B、錯(cuò)誤

8、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的新客戶，新客戶首次評(píng)級(jí)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后15個(gè)工作日內(nèi)完成。

A、正確B、錯(cuò)誤

9、強(qiáng)化盡職調(diào)查結(jié)論無需說明本次盡調(diào)采取的方式。

A、正確B、錯(cuò)誤

10、在開展強(qiáng)化盡職調(diào)查時(shí)，如客戶本期未有新增風(fēng)險(xiǎn)，僅需說明前期的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)即可。

A、正確B、錯(cuò)誤

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