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中國人保壽險江西省分公司大個險反洗錢考試
基本信息：
姓名：
機(jī)構(gòu)：
員工編號:
1、金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取預(yù)防、監(jiān)管措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
A、對
B、錯
2、反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當(dāng)及時向檢察機(jī)關(guān)報告。
A、對
B、錯
3、完善、有效的內(nèi)控控制制度能夠?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)提供絕對的保障。
A、對
B、錯
4、我國是金融行動特別工作組（FATF）的正式成員。
A、對
B、錯
5、客戶身份識別制度禁止義務(wù)主體為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，并不得為匿名或假名客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
A、對
B、錯
6、當(dāng)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶。
A、對
B、錯
7、人民銀行在進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查時，如果調(diào)查人員的人數(shù)少于兩人，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。
A、對
B、錯
8、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反應(yīng)交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
A、對
B、錯
9、如果客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
A、對
B、錯
10、金融機(jī)構(gòu)僅管理層對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。
A、對
B、錯
11、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
12、客戶洗錢風(fēng)險分類管理目標(biāo)不包括
A.全面、真實(shí)、動態(tài)地掌握本機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險
D.為本機(jī)構(gòu)對洗錢風(fēng)險進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
13、金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是
A.實(shí)事求是
B.規(guī)范管理
C.嚴(yán)進(jìn)寬出
D.了解你的客戶
14、根據(jù)我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門是
A.中國人民銀行
B.公安部
C.財政部
D.中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
15、重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風(fēng)險等級，應(yīng)
A.不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B.定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
16、客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，公司有權(quán)
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.有權(quán)更新資
D.有權(quán)上報交易
17、《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的（）應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
A.負(fù)責(zé)人
B.主要工作人員
C.股東
D.董事會
18、根據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立
A.銀行結(jié)算賬戶
B.信用卡
C.儲蓄賬戶
D.匿名賬戶或者假名賬戶
19、根據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的（ ）的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
A.客戶信用資料
B.客戶申請開戶資料
C.客戶交易信息
D.客戶身份資料
20、下列機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
21、以下活動可能存在洗錢行為
A.偽造商業(yè)票據(jù)
B.購買保險立即退保
C.貨幣走私
D.走私軍火
22、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列（ ）機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.會計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所
23、洗錢特征包括
A.國際化
B.專業(yè)化
C.單一化
D.復(fù)雜化
24、《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括
A.建立客戶身份識別制度
B.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D.執(zhí)行大額和可疑交易報告制度
25、反洗錢三大核心義務(wù)是包括
A.客戶身份識別
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.大額交易和可疑交易報告
D.建立反洗錢內(nèi)部控制制度
26、金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，不得以（ ）向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報告。
A、電子形式
B、口頭形式
C、電話形式
D、書面形式
27、司法機(jī)關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，不可用于（ ）
A、民事訴訟
B、反洗錢刑事訴訟
C、民事調(diào)解
D、反洗錢行政調(diào)查
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