反洗錢培訓(xùn)考試

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1、金融機(jī)構(gòu)不得為（ )的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，不得為冒用他人身份的客戶開立賬戶。

A、身份不明B、信用不良C、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高D、有犯罪記錄

2、當(dāng)客戶對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理措施有異議并向金融機(jī)構(gòu)提出后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ )內(nèi)處理并答復(fù);涉及客戶基本的、必需的金融服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并答復(fù)。

A、10日B、15日C、20日D、30日

3、反洗錢特別預(yù)防措施不包括（ )

A、立即停止向名單對(duì)象提供金融服務(wù)B、立即限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移C、凍結(jié)名單對(duì)象所有關(guān)聯(lián)企業(yè)賬戶D、停止向名單對(duì)象的代理人提供資金

4、金融機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部共享反洗錢信息時(shí),首要工作是（ )

A、直接共享B、明確信息共享機(jī)制和程序C、告知客戶D、通知監(jiān)管部門

5、以下哪類名單不屬于需采取反洗錢特別預(yù)防措施的對(duì)象（ )

A、國(guó)家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的恐怖活動(dòng)組織名單B、某企業(yè)內(nèi)部違規(guī)人員名單C、外交部發(fā)布的涉及定向金融制裁的組織名單D、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門認(rèn)定的具有重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)的人員名單

6、客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已經(jīng)過有效期限的，客戶沒有在合理的期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該（ )。

A、繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B、采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶C、中止為客戶辦理業(yè)務(wù)D、不予理睬

7、反洗錢行政主管部門開展反洗錢調(diào)查時(shí)，可采取的措施有（ )

A、詢問金融機(jī)構(gòu)工作人員，要求其對(duì)有關(guān)被檢查事項(xiàng)作出說明B、查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存C、檢查金融機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)，調(diào)取、保存金融機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)中的有關(guān)數(shù)據(jù)、信息D、限制金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員人身自由

8、金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中，應(yīng)當(dāng)做到以下哪些方面( )。

A、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B、設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作C、根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況配備相應(yīng)人員D、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳

9、金融機(jī)構(gòu)在執(zhí)行客戶盡職調(diào)查制度時(shí)，需要關(guān)注客戶的( )。

A、真實(shí)身份信息B、資金來源C、交易目的D、社會(huì)關(guān)系

10、金融機(jī)構(gòu)在臨時(shí)凍結(jié)措施中的義務(wù)包括（ )。

A、按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施B、在48小時(shí)內(nèi)，未接到繼續(xù)凍結(jié)通知的，立即解除凍結(jié)C、自行決定是否凍結(jié)D、隨意延長(zhǎng)凍結(jié)時(shí)間

11、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)需要做的有（ )。

A、按照規(guī)定核實(shí)代理關(guān)系B、識(shí)別代理人身份C、核實(shí)代理人身份D、記錄代理人常住地址

12、單位和個(gè)人拒不配合金融機(jī)構(gòu)采取的合理的客戶盡職調(diào)查措施的，金融機(jī)構(gòu)可以限制或者拒絕辦理業(yè)務(wù)。

對(duì)錯(cuò)

13、金融機(jī)構(gòu)只需在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶進(jìn)行一次性客戶盡職調(diào)查。

對(duì)錯(cuò)

14、客戶交易信息，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

對(duì)錯(cuò)

15、根據(jù)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)可委托第三方機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)，但需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

對(duì)錯(cuò)

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